东莞有价证券股份股份有限公司

状态MEG智能技术股份股份有限公司

持续监视时限现场将一军说闲话

保举机构名称:东莞有价证券股份股份有限公司

挑选公司:梅格消息

保举代议制的姓名:邱添敏

联系电话:021-58763309

保举代议制的姓名:潘云松

联系电话:021-58763296

现场检验员姓名:邱添敏、祁震

现场反省的分歧的时刻:2018 年度

现场反省工夫:2019 01 11 日至 2019 01 15

一、现场反省突出

现场反省微量

(1)公司管理

不赠给

现场反省诡计:1) 检查公司的过去的显示锉刀;2) 反省并一次的印数公司互相牵连的一式三份的讨论锉刀。,包罗讨论使充满、推荐信、开票投票表决、讨论记载、比分等。;3) 指的是公司条例、换衣服多的集会走向的三条药典、具体的容量及抬出去。

1.公司条例和公司管理名物即使正确的?、合规

2.公司条例与三项药典即使无效

3.三讨论记载实行吗?,工夫、场所或地点、列席讨论容量

所其说话中肯一部分元素都预备好了吗?,讨论交流即使路堤地?

4.三、决推荐信由列席我的互相牵连管理人员签名。

5.东江坳公司即使信守互相牵连法度?、行政规章、把持、标准

家具性锉刀的作用和INS的互相牵连事情药典

6.该公司的董事高发生了巨万的换衣服。,人们即使实行了互相牵连顺序和交流?

露工作

7.公司界分同伙或实践把持人的更动,他们即使应验了各自的询问?

顺序和交流显示工作

8.公司管理人员、资产、财务、机构、集会孤独的侧面的是孤独的吗?

9.公司与界分同伙暗中即使在竞赛

(二)室内的把持

现场反省诡计:

1) 经过把持互相牵连L反省室内的把持名物的建造;

2) 反省公司室内的审计机关成绩的室内的审计说闲话;

3) 指的是董事会的使担忧锉刀。

1.即使施惠于建造适合室内的审计名物的室内的审计名物

(如赠给)

2.是上市以前的股权证券吗? 6 在单独月内建造室内的审计名物,建造室内的审计

审计部(如赠给)

3.室内的审计机关的结合与审计协商会议

4.审计协商会议即使至多每一节召集一次讨论?,对室内的审计机关的蓄意的

由门指的是的工作计划和说闲话(如赠给)

5.审计协商会议即使至多向董事会说闲话室内的审计工作?

作钻井速度、上流社会的,碰见显著的成绩,如赠给。

6.室内的审计机关即使向审计说闲话指的是室内的审计

审计工作计划的抬出去及在集会中碰见的成绩

(如赠给)

17.室内的审计机关即使至多每一节对募集资产的寄存与运用处境举行一次审计(如赠给)

8.室内的审计机关即使在每个账目年度完毕前二个月内省性审计协商会议指的是次一年度室内的审计工作计划(如赠给)

9.室内的审计机关即使在每个账目年度完毕后二个月内省性审计协商会议指的是年度室内的审计工作说闲话(如赠给)

10.室内的审计机关即使至多每年向审计协商会议指的是一次室内的把持评价说闲话(如赠给)

11.搞风险使就职、付托理财、套期保值事情等事项已片面建造。、内控名物

(三)交流显示

现场反省诡计:

1指的是公司的一式三份的锉刀。;2)指的是、在网站D上检查公司公报的容量;3指的是互相牵连的交流显示支集锉刀。;4对公司交流显示的互相牵连锉刀举行了将一军。;1.公司的公报即使适合实践处境?2.公司显示的容量即使完全?3.公司即使显示无变明朗的换衣服或SI 4.即使有首要问题需求显示而不过去的?5.要紧交流的使铭记、显示快速地使泛滥、保密能力即使适合公司的使担忧规定

6.是在交互式视频设备WebSI中颁布的围攻者相干参加战役记载

(四)建造和抬出去技巧

现场反省诡计:1指的是公司条例、关系买卖名物及停止互相牵连名物锉刀;2)指的是、在网站D上检查公司公报的容量;3公司时限说闲话的判定;4征询公司相信交流;5财务分类账,弘量本钱使泛滥锉刀的当场测试。1.界分同伙即使不漏水?、实践把持人及其关系方径直地或

股票上市的公司资产或停止资源的直接侵吞公款

2.界分同伙、实践把持人及其关系人即使不在径直地或许直接使用股票上市的公司资产或许停止资源的使适应

3.关系买卖的认为顺序即使赠给

4.关系买卖的价钱即使正好?5.互相牵连买卖暗中无互相牵连性吗?6.外面容忍的合规顺序即使适合询问?7.容忍方不在财务堕落吗?、未到期的容忍罪 这种处境8.也许有容忍罪到期的,它将持续提议容忍。,即使又应验了分歧的的询问? 容忍顺序和显示工作

(五)募集资产的运用

现场反省诡计:1) 牧座公司使就职建设突出的施工现场;2) 募集资产运用和约及审批、支付结业证书,并一次的印数了弘量的和约。

本钱运用容忍单、支付结业证书; 3判定公司特殊报账的堆日记; 4董事会状态运用R的特殊说闲话的判定; 5公司公报的打勾。1.即使有可能在单独月内签名三方接管拟定议定书?2.募集资产三方接管拟定议定书即使无效家具

2

3.即使有第三方主宰或违背付托资产

4.即使有不适合顺序来兑换进项的运用?、瞬间地补

充使泛滥资产、置换前使就职、兑换抬出去场所或地点这种处境

5.使用弃置不顾资产瞬间地供给使泛滥性、筹措资产

不断的供给营运资产或运用过剩本钱供给

归还堆相信的,公司在接受期内无使就职风险使就职吗?

6.进项的运用即使与所显示的交流分歧,突出钻井速度、使就职效益

与招股说明书分歧吗?

7.筹建突出即使在显著的风险?

(六)功能

现场反省诡计:

1) 指的是公司财务日记和时限说闲话;

2) 指的是、在网站D上检查公司公报的容量。

1.业绩有实体动摇吗?

2.对业绩大幅动摇有有理的解说吗?

3.同行业同类的集会对照,公司业绩有变明朗的非常吗?

(七)公司业绩和同伙接受

现场反省诡计:1) 公司条例时,请参阅招股说明书和交流显示锉刀;2) 参阅本公司及其SHA的互相牵连接受及业绩;3) 核销股份有限公司发行的限制性股权证券交流;4) 指的是公司过去的显示锉刀。

1.公司即使路堤实行了互相牵连接受?

2.公司即使路堤实行了互相牵连接受?

(八)停止要紧事项

现场反省诡计:

1现钞分配金名物的使有法律效力与抬出去;

2论首要和约、原始结业证书的存取、一次的印数

3)指的是公司过去的显示锉刀;

4指的是公司名物说话中肯弘量资产。。

1.现钞分配金名物即使已片面抬出去?,准确地显示

2.财务合规即使适合法度规定?,准确地显示

3.弘量的本钱买卖有真实的买卖配乐吗?

4.首要使就职或首要合约表示有显著的换衣服吗?

者风险

5.公司生产经营有显著的换衣服或风险吗?

6.从前接管机关和保举机构碰见该公司

定制的统一询问

二、现场反省和导演中碰见的成绩

注:为每个成绩逐一解说公司的成绩。、持续的监视办法和使发生因此进一步地的办法 整改规划。

(上面无笔迹),为《东莞有价证券股份股份有限公司状态MEG智能技术股份股份有限公司持续 时限现场将一军说闲话签名和封条页:

邱添敏保举代议制的:

潘云松

东莞有价证券股份股份有限公司2019 1 25

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